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香港证监会罚高盛27亿史上最巨 涉及「一马」丑闻

admin2020-10-2429

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香港证监会罚高盛27亿史上最巨 涉及「一马」丑闻

2020-10-23 10:29:27 作者:殷考玲
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分享 高盛卷入马来西亚「一马基金」(1MDB)丑闻多年,香港证监会昨日训斥高盛亚洲,并开出本港证券羁系史上最巨额罚单,罚款3.5亿美元(约27.1亿港元)。证监会续指,高盛亚洲因在管理层监视、风险、合规及袭击洗钱等监控方面犯有严重失误和缺失,令1MDB于2012年及2013年透过三次债券发售筹得的65亿美元中有26亿美元被挪用。   证监会强调,以香港为基地的高盛亚洲作为高盛在亚洲的合规及监控中央,于该三宗1MDB的债券发售的提议、批准、执行及销售过程中的介入水平异常高。高盛亚洲最终自有关债券发售所发生的5.67亿美元总收入中获得37%(金额为2.1亿美元),在高盛的各个实体中占最大的份额。   债券发售监控缺失   证监会以为,高盛亚洲欠缺充实的监控措施,以在其一样平常运作中监察职员和侦测失当行为,并在与1MDB债券发售有关的多项预警迹象未获适当审查,及尚未就有关预警迹象获得令人满意的谜底时,便允许该等发售继续举行。   证监会行政总裁欧达礼昨示意,证监会就高盛亚洲在2012年及2013年于1MDB事宜中的介入有否违反持牌人在香港律例下所应到达的尺度,举行了严谨及自力的观察,这宗个案的罚则纯粹根据香港自身的罚则框架举行评估,反映该会以为高盛亚洲没有适当处置围绕1MDB的债券发售的多个可疑情形。这些缺失导致高盛亚洲多次严重地违反证监会的规则,,

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,当中订明晰所有受证监会监视的商号理应达至的严酷行为尺度。   此外,证监会律例执行部执行董事魏建新昨指出,?? 这宗1MDB的敲诈事宜明确地提醒金融中介人,若介入横跨多个司法管辖区的买卖,必须设立严谨的内部监控措施及接纳所有合理步骤,以维护其营业的诚信,和制止客户遭遇敲诈及其他不诚实的行为。在1MDB的个案中,高盛亚洲远远落后于持牌中介人理应到达的尺度,效果不仅因自身的缺失导致声誉受损,同时还令证券业蒙羞。   「一马基金」为马来西亚前总理纳吉布(Najib Razak)2009年上任后建立的一个官方战略生长基金,惟纳吉布涉嫌非法挪用一马基金的资金,将时值近7亿美元转至自己名下;而纳吉布于今年7月尾被马来西亚法庭裁定7项罪名所有建立,被法院判监12年,法院同时对纳吉布罚款2.1亿林吉特,相当于约3.8亿港元,若是他无法缴付,将加监5年。   至于高盛于今年7月与马来西亚政府杀青息争协议,高盛愿意向马来西亚政府赔偿约39亿美元(约304.2亿港元),而马来西亚政府将打消对高盛的所有刑事诉讼和羁系程序。 责任编辑:吴洋洋

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